![]() Заглавная страница Избранные статьи Случайная статья Познавательные статьи Новые добавления Обратная связь КАТЕГОРИИ: ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() ТОП 10 на сайте Приготовление дезинфицирующих растворов различной концентрацииТехника нижней прямой подачи мяча. Франко-прусская война (причины и последствия) Организация работы процедурного кабинета Смысловое и механическое запоминание, их место и роль в усвоении знаний Коммуникативные барьеры и пути их преодоления Обработка изделий медицинского назначения многократного применения Образцы текста публицистического стиля Четыре типа изменения баланса Задачи с ответами для Всероссийской олимпиады по праву ![]() Мы поможем в написании ваших работ! ЗНАЕТЕ ЛИ ВЫ?
Влияние общества на человека
Приготовление дезинфицирующих растворов различной концентрации Практические работы по географии для 6 класса Организация работы процедурного кабинета Изменения в неживой природе осенью Уборка процедурного кабинета Сольфеджио. Все правила по сольфеджио Балочные системы. Определение реакций опор и моментов защемления |
Нормативные акты, регулирующие деятельность по управлению ценными бумагами
• Закон о РЦБ • ГК РФ • Приказ ФСФР от 24.05.2011 № 11–23/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» • Административный регламент по лицензированию • Положение о лицензионных требованиях • Приказ ФСФР от 03.04.2007 № 07–37/пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами» • Постановление ФКЦБ № 32, Минфина России № 108н от 11.12.2001 «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»
Депозитарная деятельность
Легальное определение
Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги. Депозитарий – профучастник, осуществляющий депозитарную деятельность, действующий на основании лицензии профучастника на осуществление депозитарной деятельности[401]. В соответствии с легальным определением содержанием депозитарной деятельности являются: • хранение сертификатов ценных бумаг; • учет ценных бумаг; • осуществление перехода прав на ценные бумаги. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг указанных сделок, именуется расчетным депозитарием [402]. Таким образом, в содержание деятельности расчетного депозитария добавляется функция по осуществлению клиринга. Для деятельности расчетного депозитария не требуется получение дополнительных разрешений – необходимо лишь получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Следует определить, какие ценные бумаги выступают в качестве объекта депозитарной деятельности. Статья 7 Закона о РЦБ не указывает, какие именно ценные бумаги подлежат учету у депозитария. Исходя из положений ст. 1 Закона о РЦБ можно сделать вывод, что речь идет об эмиссионных ценных бумагах. Возможность депозитарного учета неэмиссионных ценных бумаг должна быть прямо предусмотрена законом[403]. Однако п. 2.10 Положения о депозитарной деятельности в качестве объекта наряду с эмиссионными ценными бумагами называет и неэмиссионные ценные бумаги. Данная ситуация осложняется еще и тем, что на практике депозитарный учет неэмиссионных ценных бумаг все-таки ведется. Примером может послужить депозитарный учет векселей. В соответствии с Указанием Банка России от 15.07.1998 № 292-У «О временном порядке ведения депозитарных операций с неэмиссионными ценными бумагами» кредитные организации, осуществляющие депозитарную деятельность, принимающие неэмиссионные ценные бумаги, обязаны организовать депозитарный учет этих ценных бумаг. Широко обсуждается в настоящее время и депозитарный учет закладных (неэмиссионных ценных бумаг).
Вместе с тем, поскольку Закон о РЦБ по общему правилу распространяется только на отношения, связанные с обращением эмиссионных ценных бумаг, то в отношении неэмиссионых ценных бумаг действуют общие положения ГК РФ. В литературе высказывается точка зрения, сторонники которой отмечают, что законодательство о ценных бумагах (гл. 7 ГК РФ, Закон о РЦБ) допускает распространение депозитарного учета на неэмиссионные ценные бумаги. С этой позиции депозитарный учет векселей не противоречит ни вексельному законодательству, ни общим нормам гражданского законодательства[404]. В соответствии со ст. 2 Закона о РЦБ депозитарный учет допускается в отношении как документарных, так и бездокументарных ценных бумаг. Аналогичное правило содержится в пункте 2.10 Положения о депозитарной деятельности, который в качестве объекта депозитарного учета называет как документарные, так и бездокументарные ценные бумаги. Исходя из норм ст. 29 Закона о РЦБ депозитарный учет может осуществляться в отношении как ценных бумаг на предъявителя, так и именных ценных бумаг.
Лицензия
Лицензионные требования
Требования по капиталу. Приказом ФСФР от 24.05.2011 № 11–23/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» установлены следующие минимальные значения собственных средств:
• для депозитариев – 60 млн руб.; • для расчетных депозитариев – 250 млн руб. Требования к органам и сотрудникам организации. В соответствии с Приказом ФСФР от 21.09.2006 № 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов» для работников депозитария необходимо наличие квалификационного аттестата четвертого типа (квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности). В штате депозитария должно быть не менее двух таких специалистов.
Порядок получения лицензии
Соискатель лицензии на осуществление депозитарной деятельности помимо общих документов должен представить в ЦБ РФ:
1) в случае совмещения депозитарной деятельности с иными видами деятельности на рынке ценных бумаг – копию положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности; 2) условия осуществления депозитарной деятельности; 3) копию внутреннего документа, регулирующего осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг; 4) копию договора страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.
Совмещение деятельности
На данный момент допускается совмещение депозитарной деятельности с брокерской, дилерской деятельностью, а также с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами. Организация-депозитарий при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязана уведомить об этом своих клиентов. Лицо, намеревающееся стать клиентом депозитария, должно быть уведомлено о таком совмещении до заключения депозитарного договора. В случае совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением организации-депозитария, для которого данный вид деятельности будет являться исключительным. Совмещение деятельности расчетного депозитария с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.
|
||||||
Последнее изменение этой страницы: 2016-12-30; просмотров: 427; Нарушение авторского права страницы; Мы поможем в написании вашей работы! infopedia.su Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав. Обратная связь - 18.116.87.60 (0.008 с.) |