Основная структура ответственности управления рисками и качеством

CRO:

Уровень управления	Сфера ответственности	Риски концерна	Производственные риски
			Риски по договорам	Технические риски
Концерн (BOM)	система/процессы	CFO-G	PRO-G
	Проекты	-	CRO-G	TRQO-G
Подразделения концерна (BOM)	система/процессы & проекты	CFO-GD	CRO-GD	TRQO-GD
Общества (BOM)	система/процессы & Проекты	CFO-OU	CRO-OU	TRQO-OU
Общества (OU) управление	система/процессы	-	CRMr*)	TRQMr
	проекты	-	CPMr	PMr**^)

И сполнитель:

PRO: инспектор произв. рисков

инспектор контрактн. рисков

TRQO: инспектор техн. рисков и качества

TRQMr: менеджер системы управления технических рисков и качества

CRMr: менеджер контрактных рисков

CPMr: коммерческий менеджер проекта

PMr: менеджер проекта

*⁾ либо руководитель отдела коммерческого руководства проектами или отдельная функция

**⁾ ответственный за коммерческие предложения и выполнение заказа.

Отдельные функции в небольших обществах могут выполняться по совместительству.

ДИРЕКТИВА КОНЦЕРНА № 03/01 GROUP DIRECTIVE

VZr 6025 HJ 2005-07-29

Приложение 4b

Ответственные за управление коммерческими рисками

 

 

Уровень управления	Технические риски	Риски по договорам
	(G)	PRO: - др. Линхард
Концерн	TRQO: - руководитель подразделения концернаr	CRO: - др. Юнг
Подразделения концерна (GD)	VP VT VS VI	TRQO: - др. Золлингер - Эдельман - др. Эттер - Хеннерики	CRO: - Неттесхайм - Греве - Кречмер - Хеннерики
Общества (OU)	TRQO и CRO, а также TRQMr и CRMr указаны в Директивах GD по управлению рисками

Директива концерна № 03/01 GROUP DIRECTIVE

VZr 6025 HJ 2005-07-29

Приложение 5

Заповедей по предотвращению договорных рисков

1. Не допускать неограниченных рисков (если они не застрахованы полностью).

2. Не допускать риски, угрожающие существованию предприятия (объединенный потенциал рисков >10 % оборотов соответствующего OU).

3. Не допускать риски, которые не возможно преодолеть с помощью собственных ресурсов
(не допускать ответственность за действия третьих лиц).

4. Не допускать договоров без четкого определения форс-мажора.

5. Не допускать правовых нарушений фирмой.

6. Не допускать рисков кредитных или торговых отношений с определённой страной без страховой защиты (за исключением государств-членов ОЭСР).

7. Не допускать рисков возможных потерь от изменения курсов валют без страхования.

8. Страховая защита, там, где она возможна и разумна.

9. Не допускать нечетких определений объемов/интерфейсов, гарантий, условий заключения сделки.

10. Остаточные риски, вытекающие из языка договора, должны быть оценены, и в худшем случае не превышать 10% суммы договора.

Подразделения концерна дополняют эти 10 заповедей в соответствии со спецификой хозяйственной деятельности и определяют их в GDDs

Директива концерна № 03/01 GROUP DIRECTIVE

VZr 6025 HJ 2005-07-29

Приложение 6

Заповедей по предотвращению технических рисков

1. Выбор лучших сотрудников для управления рисками / управления проектами.

2. Соблюдение действующих методов и директив, срочное информирование обо всех отклонениях, если их нельзя предотвратить или они появились неумышленно.

3. Создание системы обратной связи и обучения.

4. Определение и ограничение всех видов ответственности за каждый проект.

5. не допускать накопления рисков различных видов.

6. Страховая защита по значительным рискам возможных потерь – и особенно по рискам с малой степенью вероятности их наступления.

7. Создание альтернативных планов (технических и коммерческих) для компенсации рисков.

8. Регулярный анализ и контроль рисков, отслеживание сигналов опасности.

9. Использование аналитических методов при проявлении рисков.

10. Важные решения должны приниматься двумя компетентными лицами.

Подразделения концерна дополняют эти 10 заповедей в соответствии со спецификой хозяйственной деятельности и определяют их в GDDs.

 

Директива концерна № 03/01 GROUP DIRECTIVE

VZr 6025 HJ 2005-07-29

Приложение 7 Предотвращение курсовых рисков по коммерческим предложениям/заказам в иностранной валюте

Основное положение

OUs предлагают и продают продукцию в национальной валюте, если она свободно конвертируется (Общества Voith в Бразилии осуществляют продажи в долларах США или евро). Меры по предотвращению возможных потерь от колебания курса при продажах осуществляются продавцом, продающим товар третьим лицам, если продажная цена и затраты рассчитываются в различной валюте.

Необходимость регулирования

Предложения

• Предложения на сумму до 1 млн.?:

Расчетный курс определяется местным финансовым отделом (по возможности паушально с возможностью корректировки при значительных изменениях курса).

• Предложения по крупным проектам на сумму до 5 млн.?:

Расчетный курс согласуется с местным финансовым отделом индивидуально по проекту.

• Предложения по крупным проектам на сумму выше 5 млн.?:

Расчетный курс согласуется индивидуально по проекту с VZ-rp.

Логика определения расчетного курса:

Курс дня плюс/минус расходы на страхование до ожидаемых сроков поступления платежей.

Во все предложения должна быть введена оговорка о валютном курсе, которая делает возможной корректировку цены на основе колебаний курса между временем выдачи предложения и временем выдачи заказа.

OUs/руководящие общества GD должны ввести инструменты, дающие в любой момент представление об актуальном состоянии валютных рисков/шансов в фазе предложения на основе актуального курса кассовых сделок.

При значительных отклонениях, но не позднее достижения суммы общего риска 10% от выданных предложений в иностранной валюте, следует немедленно информировать VZ-rp.

Заказы

В случае заказа все курсовые риски обязательно должны быть застрахованы.

Для этого - особенно в больших проектах - для оптимизации расходов на страхование рекомендуется согласовывать их с VZ-rp.